IFA移管手続きの中止につきまして

多数お問い合わせを頂戴しております、IFAの移管手続きですが一時中断することとしました。移管に興味を持って頂いている方に対しては大変申し訳無く思いますが、移管手続きは当分の間お受けすることができません。なお、新規ご契約のお客様・並びに既存のAMGのお客様はこの件に関してましては一切関係がございません。

IFA移管手続きとは何ですか

IFAの移管手続きは、オフショア投資の窓口であるIFA(独立ファイナンシャルアドバイザー、Independent Financial Advisor)を変更することを言います。通常、アドバイザーはお客様の投資口座にひもづき、香港の金融ライセンスに基づいたポートフォリオ運営や投資相談、事務手続きなどのお手伝いをします。

IFAは契約後もお客様の判断で自由に変更することが可能です。たとえば

・現在の担当のアドバイザーからAMGファイナンシャル・グループのIFAに変更したい
・今までアドバイザーを付けてこなかったが、IFAとしてAMGのアドバイザーを指名したい

のような場合、IFA移管手続きをしていただくことでAMGがポートフォリオ運営や投資相談に対して責任ある立場となります。

なぜIFA移管手続きを中止するのですか

移管前のIFAによる投資説明・リスク説明が十分になされていない場合が多く、弊社の投資方針と大きく食い違うことがあり状況の把握と更なる説明に多大な時間を必要とします。

そのため、現在まで相当数の移管問合せをお受けし今後もお受けするだろうと予測される状況の中その全てに対応しもつれた糸をほどいていくことに時間を取られては、新規のお客様への丁寧なご提案・ご説明と既存のお客様への継続的なサービスに重大な懸念が生じると判断したからです。

移管手続きの中止対象となるAMGアドバイザーは誰ですか

AMGウェルスマネジメント内の日本人チームメンバー全員です。すなわち

小椋学
林慧頴
栂尾佑史
栂尾由香

です。また、投資商品によって移管手続きが可能になることはありません。

いつIFA移管手続きを再開しますか

本日より2011年12月31日までは移管手続きをお受けすることはありません。2012年以降につきましては、AMG内の日本人チーム総体のキャパシティを見ながら判断したいと思います。



なお、繰り返しになりますが新規ご契約のお客様・並びに既存のAMGのお客様はこの件に関してましては一切関係がございません。以上誠に勝手なご報告で大変恐縮ですが何卒ご理解のほどよろしく申し上げます。